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2020年基金从业资格《基金法律法规》知识点:守法合规的含义和基本要求

日期: 2020-10-19 13:51:28 作者: 王烨华

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知识点:守法合规的含义和基本要求

1.含义。

守法合规,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章,还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范,并配合基金监管机构的监管。守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求。

2.守法合规的基本要求:

(1)熟悉法律法规等行为规范;

(2)遵守法律法规等行为规范。

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