小编为考生发布“2017基金从业考试《法律法规》模拟试题及答案”的试题资料，为考生发布基金从业资格题库的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。
1. 基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括()。
A.遵循合理、公开、质价相符的定价原则
B.统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准
C.基金投资人有自主选择增值服务的权利
D.增值服务费应当统一缴纳
2. 货币市场基金的主要投资对象不包括()。
A.股票
B.1年以内的银行定期存款
C.大额存单
D.期限在1年以内的债券回购
3. 以下关于混合基金的类型的说法错误的是()。
A.偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40%
B.偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低
C.股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%
D.灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高
4. 基金管理人的()是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A.内部控制
B.内控机制
C.内控制度
D.内控安排
5. 我国基金份额持有人享有分享收益、分配清算财产、()、召开基金份额持有人大会、表决权、诉讼等其他权利。
A.转让份额
B.基金清算
C.份额登记
D.参与投资决策
6. 董事会履行的合规职责包括()。
Ⅰ.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
Ⅱ.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
Ⅲ.决定公司合规管理部门的设置及其职能
Ⅳ.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7. 下列关于ETF的表述，正确的是()。
A.ETF最大的特点是现金申购赎回机制
B.ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度
C.属于主动操作的基金
D.采用部分复制的方法进行被动投资的指数型基金
8. 基金从业教材所指的4Ps营销理论是在传统4Ps营销理论基础上，将()要素换成人员要素。
A.分销
B.促销
C.产品
D.价格
9. 下列监事会对经营管理的业务监督的说法错误的是()。
A.当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，监事有权通知他们停止其行为
B.定期调查公司的财务状况，审查账册文件，但无权要求董事会向其提供情况
C.审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
D.当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会
10.基金管理公司投资管理业务控制的主要内容不包括()。
A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.基金每日清算
