2018年7月证券从业《法律法规》强化试题(1)

日期: 2019-08-08 14:51:51 作者: 王烨华

一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1[单选题] 证券发行和交易的原则不包括()。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

参考答案：D

参考解析：证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

2[单选题] 按运作方式不同，证券投资基金可分为()。

A.债券基金、股票基金与货币市场基金

B.封闭式基金与开放式基金

C.成长型基金与收入型基金

D.契约型基金与公司型基金

参考答案：B

参考解析：按运作方式不同，证券投资基金可分为封闭式基金与开放式基金。

3[单选题] 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。

A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

参考答案：D

参考解析： A、B、C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

4[单选题] 下列选项中，不属于处罚处分信息信息的是()。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

参考答案：C

参考解析：处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、做出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

5[单选题] 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

A.合规负责人

B.合规部

C.证券安全监管负责人

D.监事会

参考答案：A

参考解析：《证券公司监督管理条例》第二十三条规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。

6[单选题] 证券投资者保护基金公司的职责不包括()。

A.筹集、管理和运作基金

B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

参考答案：B

参考解析：证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

7[单选题] 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

参考答案：A

参考解析：期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

8[单选题] 下列不属于基金管理人义务的是()。

A.负责基金投资与证券的清算交割

B.及时、足额向基金持有人支付基金收益

C.保存基金的会计账册，记录15年以上

D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

参考答案：A

参考解析：基金管理人的义务主要有： (1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册，记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。

9[单选题] A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。

A.设立登记

B.变更登记

C.停业登记

D.注销登记

参考答案：B

参考解析：参见《公司法》第七条规定。

10[单选题] 对集合资产管理业务实行集中统一管理，应当建立严格的()。

A.业务集中制度

B.业务统一制度

C.业务隔离制度

D.业务分散制度

参考答案：C

参考解析：除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。

11[单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A.1～3

B.2～5

C.3～5

D.1～5

参考答案：C

参考解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

12[单选题] 下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

参考答案：B

参考解析： A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。

13[单选题] 下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

参考答案：D

参考解析：证券经纪业务管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。选项D属于融资融券方面的法律法规。

14[单选题] 下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中，错误的是()。

A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备

B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力

C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息

D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

参考答案：B

参考解析：监管部门对证券公司发布证券研究报告业务的有关规定之一是：不得宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力，不得传播虚假、片面和误导性信息，不得在证券节目中播出客户招揽内容。

15[单选题] 在融资融券业务的账户体系中，()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易资金交收账户

C.融资专用资金账户

D.客户信用交易担保资金账户

参考答案：C

参考解析：在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

16[单选题] 期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。

A.3～6个月

B.6～12个月

C.3～9个月

D.3～12个月

参考答案：D

参考解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。

17[单选题] 下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是()。

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：C

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。(2)净资本不低于人民币2亿元.且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

18[单选题] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过()的账户为客户提供资产管理服务。

A.客户

B.证券公司

C.客户的配偶

D.其他证券公司

参考答案：A

参考解析：证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

19[单选题] 公司章程的基本特征不包括()。

A.法定性

B.真实性

C.公平性

D.自治性

参考答案：C

参考解析：公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。

20[单选题] 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：C

参考解析：客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存15年。

21[单选题] 证券公司开展融资融券业务必须经()批准。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.省级人民政府

D.中国证券业协会

参考答案：A

参考解析：证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。

22[单选题] 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

参考答案：D

参考解析：我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投行部门报告。(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩。(3)禁止投行部门审查研究报告及其观点。(4)分析师不得参与投行项目投标、项目路演等推介活动。

23[单选题] 证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A.网上查询

B.书面查询

C.电话查询

D.营业场所公示

参考答案：C

参考解析：证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

24[单选题] 背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了()。

A.获取非法利润

B.获取合法利润

C.违背受托义务

D.遵守受托义务

参考答案：A

参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润。

25[单选题] 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是()。

A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日

B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户

D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券.只能使用融券专用证券账户内的证券

参考答案：A

参考解析：客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定。

26[单选题] 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将()交由客户签字确认。

A.账户信息表

B.身份确认书

C.业务合同书

D.风险揭示书

参考答案：D

参考解析：证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将风险揭示书交由客户签字确认。

27[单选题] 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的是()。

A.期货公司可以为其子公司提供融资

B.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务

C.期货公司可以对外担保

D.期货公司可以从事期货自营业务

参考答案：B

参考解析：参见《期货交易管理条例》第十七条的规定。

28[单选题] 客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。

A.一

B.二

C.三

D.四

参考答案：B

参考解析：客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。

29[单选题] 证券公司对融资融券业务要实行()管理。

A.分散

B.分业

C.集中统一

D.分部门

参考答案：C

参考解析：证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。

30[单选题] 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

参考答案：A

参考解析：财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

31[单选题] 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10

参考答案：C

参考解析：根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定，诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。

32[单选题] 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：B

参考解析：证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

33[单选题] 证券经纪人与证券公司之间是一种()关系。

A.委托

B.聘用

C.雇佣

D.委托代理

参考答案：D

参考解析：证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系，证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动，在授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任，超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。

34[单选题] 上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

参考答案：A

参考解析：上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

35[单选题] ()是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

A.业务对象的广泛性

B.客户指令的性

C.证券经纪商的中介性

D.客户资料的保密性

参考答案：D

参考解析：客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。

36[单选题] 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是()。

A.由国务院制定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

参考答案：C

参考解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。

37[单选题] 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

参考答案：A

参考解析：证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补交差额。

38[单选题] 下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是()。

A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动

B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉

D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉

参考答案：D

参考解析：涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。

39[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是()。

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

参考答案：D

参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

40[单选题] 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。

A.镇级

B.县级

C.市级

D.省级

参考答案：B

参考解析：在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

41[单选题] 融资买入、融券卖出的申报数量应当为()股或其整数倍。

A.10

B.100

C.500

D.1000

参考答案：B

参考解析：融资买入、融券卖出法人申报数量应当为100股或其整数倍。

42[单选题] 证监会规定，客户的交易结算资金统一交由()存管。

A.第三方存管机构

B.证券公司

C.中央银行

D.证监会

参考答案：A

参考解析：证监会规定，客户的交易结算资金统一交由第三方存管机构存管。第三方存管是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定商业银行，并以每个客户名义单独立户管理.商业银行负责存取，发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。

43[单选题] 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

A.资产托管机构

B.资产管理机构

C.证券托管机构

D.证券管理机构

参考答案：A

参考解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。

44[单选题] 为了防范从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票，证券公司应当建立并实施有效的()制度。

A.信息披露

B.风险控制

C.管理

D.信息查询

参考答案：C

参考解析：《证券公司监督管理条例》第三十五条规定，证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员直接或者以化名、他人名义持有、买卖股票，收受他人赠送的股票。

45[单选题] 证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于()人。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：A

参考解析：证券公司从事财务顾问业务，财务主办人不少于5人。

46[单选题] 欺诈发行股票、债券罪的主体主要是()。

A.单位

B.自然人

C.复杂客体

D.简单客体

参考答案：A

参考解析：欺诈发行股票、债券罪的主体主要是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。

47[单选题] 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

参考答案：A

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于结果犯，即行为人所实施的行为必须造成了严重的后果，才构成本罪，否则，即使行为人实施了前述行为，也只能按一般违法行为处理，依据情况追究民事责任或行政责任。

48[单选题] 部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是()。

A.《中华人民共和国企业破产法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《上市公司信息披露管理办法》

D.《证券市场禁入规定》

参考答案：A

参考解析：部门规章及规范性文件由中国证券监督管理委员会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规，包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。

49[单选题] 下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是()。

A.25人

B.51人

C.76人

D.100人

参考答案：A

参考解析：根据《公司法》第二十四条规定，有限责任公司由50个以下股东出资设立。

50[单选题] 下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

参考答案：B

参考解析：股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告虚假记载。

二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

51[多选题] 以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为()。

A.共益权

B.自益权

C.单独股东权

D.少数股东权

参考答案：C,D

参考解析：以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

52[多选题] 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有()。

A.执业注册申请表

B.身份证复印件

C.学历证书复印件

D.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

参考答案：A,B,C

参考解析：申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;未受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。

53[多选题] 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

A.从事内幕交易

B.买卖法律明文禁止买卖的证券

C.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

D.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

参考答案：A,B,C,D

参考解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，A、B、C、D四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量.误导和干扰市场;编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

54[多选题] 在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括()。

A.禁止投行人员审查或者批准发布研究报告

B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

C.分析师可以参与投行项目投标等招揽活动

D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门

参考答案：A,B,D

参考解析：分析师不能参与投行项目投标等招揽活动，C项说法错误。

55[多选题] 一般而言，商品是否能进行期货交易取决于()。

A.价格是否波动频繁

B.商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护

C.商品能否耐贮藏并运输

D.商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分

参考答案：A,B,C,D

参考解析：一般而言.商品是否能进行期货交易.取决于四个条件：一是商品是否具有价格风险.即价格是否波动频繁;二是商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护;三是商品能否耐贮藏并运输;四是商品的等级、觇格、质量等是否比较容易划分。

56[多选题] 根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括()。

A.受处罚处分机构或个人名称

B.受处罚处分机构责任人

C.处罚处分时间

D.处罚处分类比

参考答案：A,B,C,D

参考解析：参见《中国证券业协会诚信管理办法》第十条规定。

57[多选题] 《中华人民共和国公司法》规定，当出现()情形时，应当在两个月内召开临时股东大会。

A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时

B.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时

C.持有公司股份10%以上的股东请求时

D.董事会认为必要时

参考答案：A,B,C,D

参考解析：《中华人民共和国公司法》第一百条规定，股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时;公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;董事会认为必要时;监事会提议召开时;公司章程规定的其他情形。

58[多选题] 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有()。

A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

参考答案：A,B,C

参考解析：基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为包括：(1)违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。(2)在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。(3)利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投资者的交易资金和基金份额。(5)在基金销售过程中误导客户。(6)中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

59[多选题] 对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是()。

A.取消从业资格

B.处以3万元以上5万元以下的罚款

C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

参考答案：C,D

参考解析：证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款;属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

60[多选题] 下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有()。

A.被实行特别处理和被暂停上市的A股

B.基金

C.债券

D.央行票据

参考答案：A,B,C

参考解析：上海证券交易所融资融券可冲抵保证金证券的有：(1)A股：上证180指数成分股、非上证180指数成分股、被实行特别处理和被暂停上市的A股;(2)基金：交易所交易型开放式指数基金、其他上市基金;(3)债券：国债、其他上市债券;(4)权证。

61[多选题] 操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有()。

A.上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的

B.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的

C.单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报.撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的

D.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的

参考答案：A,B,D

参考解析：操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形之一是：单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的。故C项错误。

62[多选题] ()应当对月度报告签署确认意见。

A.董事

B.高级管理人员

C.经营管理的主要负责人

D.财务负责人

参考答案：C,D

参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

63[多选题] 发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。

A.发行股票发行数额在500万元以上的

B.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

C.利用募集的资金进行正常经营活动的

D.转移或者隐瞒所募集资金的

参考答案：A,B,D

参考解析：欺诈发行股票、债券的犯罪刑事立案追诉标准为：在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予追诉：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

64[多选题] 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.合法合规原则

B.集中管理原则

C.独立运行原则

D.岗位分离原则

参考答案：A,B,C,D

参考解析：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。

65[多选题] 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。

A.身份

B.财产与收入状况

C.证券投资经验

D.风险偏好

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券公司应了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。

66[多选题] 下列具有法人资格的有()。

A.子公司

B.分公司

C.企业财务公司

D.母公司

参考答案：A,D

参考解析：根据《公司法》第十四条的规定，公司可以设立分公司。设立分公司，用电脑高向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。

67[多选题] 投资主办人有()情形的，不予通过年检。

A.不符合一般证券业从业人员有关规定

B.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年

C.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年

D.3年内没有管理客户委托资产

参考答案：A,B,C

参考解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券业从业人员有关规定。(2)2年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年。(4)被中国证券业协会采取纪律处分未满2年。(5)其他情形。

68[多选题] 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。

A.保荐代表人被吊销证券业执业证书

B.保荐代表人被注销证券业执业证书

C.保荐代表人受到中国证监会行政处罚

D.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的

参考答案：A,B,C,D

参考解析：保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的，中国证监会责令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后，应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人.未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效。

69[多选题] 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是()。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券业从业人员资格管理办法》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《证券公司合规管理试行规定》

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券经纪业务的法律法规主要包括三个方面：(1)证券经纪业务管理方面的法律法规，如《中华人民共和国证券法关于加强证券经纪业务管理的规定》《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理试行规定》等。(2)证券经纪业务营业部管理方面的法律法规，如《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》《证券从业人员行为守则(试行)》等。(3)融资融券方面的法律法规，如《证券公司融资融券业务试点管理办法》《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》等。

70[多选题] 下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有()。

A.证券账户、结算账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券持有人名册登记及权益登记

D.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

参考答案：A,B,C,D

参考解析：根据法律规定，证券登记结算公司依法履行以下职能：证券账户、结算账户的设立和管理;证券的存管和过户;证券持有人名册登记及权益登记;证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;受发行人委托派发证券权益;办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;国务院证券监督管理机构批准的其他业务，如为证券持有人代理投票服务等。

71[多选题] 期货交易所不能从事的业务有()。

A.信托投资

B.股票投资

C.国债投资

D.自用不动产投资

参考答案：A,B

参考解析：参考《期货交易管理条例》第十条的规定。

72[多选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。

A.已被机构聘用

B.最近3年未受过刑事处罚

C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的

D.品行端正，具有良好的职业道德

参考答案：A,B,C,D

参考解析：取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。A、B、C、D四项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。

73[多选题] 下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有()。

A.分公司和子公司都不具有法人资格

B.分公司和子公司都具有法人资格

C.分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格

D.子公司能够依法独立承担民事责任

参考答案：C,D

参考解析：分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担;子公司具有法人资格，能够依法独立承担民事责任。母公司和子公司之间虽然存在着控制和被控制的关系，但都具有法人资格。

74[多选题] 设立证券公司，应当具备()规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《证券公司监督管理机构》

D.《中华人民共和国刑法》

参考答案：A,B,C

参考解析：参考《证券监督管理条例》第八条规定。

75[多选题] 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有()。

A.客体要件

B.客观要件

C.主体要件

D.主观要件

参考答案：A,B,C,D

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成要件包括客体要件、客观要件、主体要件和主观要件。

76[多选题] 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。

A.建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务

B.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全

C.建立健全客户账户管理制度

D.建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益，其内容包括：(1)建立健全客户账户管理制度。(2)建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。(3)建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。(4)建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。(5)建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。(6)建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。

77[多选题] 直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的()服务。

A.投资顾问

B.投资管理

C.财务顾问

D.财务管理

参考答案：A,B,C

参考解析：直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。

78[多选题] 下列关于询价制度的说法中，正确的有()。

A.对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

B.在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价

C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价

参考答案：C,D

参考解析：《证券发行与承销管理办法》对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段。

79[多选题] 开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。

A.存续期限不同

B.规模可变性不同

C.可赎回性不同

D.市场主体不同

参考答案：A,B,C

参考解析：开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同、(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

80[多选题] 违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括()。

A.未直接参与信息披露违法行为

B.配合证券监管机构调查且有立功表现

C.受他人胁迫参与信息披露违法行为

D.主动上交个人财产

参考答案：A,B,C

参考解析：违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形有：(1)未直接参与信息披露违法行为。(2)在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告。(3)在获悉公司信息披露违法后，向公司有关主管人员或者公司上级主管提出质疑并采取了适当措施。(4)配合证券监管机构调查且有立功表现。(5)受他人胁迫参与信息披露违法行为。(6)其他需要考虑的情形。

81[多选题] 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当()地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。

A.准确

B.客观

C.完整

D.公平

参考答案：A,B,C

参考解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。

82[多选题] 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括()。

A.介绍业务的范围

B.介绍业务对接规则

C.执行期货保证金扣缴制度的措施

D.客户投诉的接待处理方式

参考答案：A,B,D

参考解析：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：(1)介绍业务的范围。(2)执行期货保证金安全存管制度的措施。(3)介绍业务对接规则。(4)客户投诉的接待处理方式。(5)报酬支付及相关费用的分担方式。(6)违约责任。(7)中国证监会规定的其他事项。

83[多选题] 在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有()。

A.证券公司相应降低对其的授信额度

B.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

C.可能会给客户造成经济损失

D.担保物被证券公司强制平仓

参考答案：A,B,C

参考解析：在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险.可能会给客户造成的经济损失。

84[多选题] 证券金融公司进行()操作时，应当经证监会批准。

A.变更公司名称

B.增加注册资本

C.制定公司章程

D.签订业务合同

参考答案：A,B,C

参考解析：证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围.制定或者修改公司章程.设立或者撤销分支机构.应当经征监会批准。

85[多选题] 财务与会计人员禁止从事()。

A.承担与本职岗位有冲突的工作

B.违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行

C.未经授权动用本单位的资金、财产

D.损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料

参考答案：A,B,C,D

参考解析：财务与会计人员禁止从事以下行为：(1)承担与本职岗位有冲突的工作。(2)违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行。(3)违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息。(4)未经授权动用本单位的资金、财产。(5)擅自修改或危害本单位的财务系统。(6)损害、侵占、挪用和滥用本单位及其所管理的资金、财产。(7)损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料。

86[多选题] 公司营业执照应当载明的事项包括()。

A.公司名称

B.公司住所

C.注册资本

D.经营范围

参考答案：A,B,C,D

参考解析：参考《中华人民共和国公司法》第七条规定。

87[多选题] 基金监督机构包括()。

A.中国证监会

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

参考答案：B,C,D

参考解析：基金监督机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。

88[多选题] 根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有()。

A.具有法定最低限额以上的实收货币资本

B.主要负责人中2/3的人员有5年以上的证券管理工作经历

C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上

D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策

参考答案：A,C,D

参考解析：根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件如下：具有法定最低限额以上的实收货币资本;主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经历，或者有5年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位工作2年以上;全部从业人员在以往3年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;没有违反国家有关证券市场管理法规和政策.没有受到过证监会给予的通报批评;承销机构及其主要负责人在前3年的承销过程中，无其他严重劣迹，特别是与欺诈、提供虚假信息有关的行为。

89[多选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

C.有健全的内部管理制度

D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

参考答案：A,C,D

参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

90[多选题] 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有()。

A.侵害的客体是复杂客体

B.在客观方面表现为故意提供虚假信息

C.主体为一般主体

D.在主观方面必须出于无意

参考答案：A,B

参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，C项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，D项错误。

91[多选题] 证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。

A.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务

B.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

C.监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险

D.为证券公司融资融资融券业务提供证券的转融通服务

参考答案：A,B,C,D

参考解析：证券金融公司不以营利为目的.履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

92[多选题] 向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在()。

A.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告

B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性

C.研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息

D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告

参考答案：A,B,C,D

参考解析：向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益;中突。主要体现在：研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告;投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性.;研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息;研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告。

93[多选题] 证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循()原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

A.客观公正

B.诚实信用

C.平等

D.自愿

参考答案：A,B

参考解析：证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

94[多选题] 发行人披露的招股意向书除不含()以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

A.发行价格

B.筹资金额

C.发行数量

D.筹资费用

参考答案：A,B

参考解析：发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。

95[多选题] 境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有()。

A.继承公证书

B.证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.继承人身份证原件及复印件

D.证券账户卡原件及复印件

参考答案：A,B,C,D

参考解析：境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，需申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。

96[多选题] 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。

A.抽样调查

B.现场检查

C.非现场检查

D.全面检查

参考答案：B,C

参考解析：中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

97[多选题] 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有()。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户